银行违规事件警示_银行违规事件警示

*** 次数：1999998 已用完，请联系开发者***

一、银行违规事件警示案例

(=｀′=) 潞城农商银行收警示函,涉违规减持仁东控股30万股8月8日,广东证监局公告,对山西潞城农村商业银行(“潞城农商银行”)出具警示函。经查,2022年3月25日,仁东控股股份有限公司(下称仁东控股或公司)发布公告,披露收到中国证监会的《行政处罚决定书》([2022]14号),公司及部分高管因违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法...

二、银行违规事件警示标语

三、银行违规警示案例

中信银行成都世纪城支行基金销售违规,收到证监局警示函2023年10月8日,四川证监局公告,中信银行股份有限公司成都世纪城支行在基金销售业务中存在违规行为,包括向普通投资者主动推介风险等级... 因此,四川证监局决定对中信银行成都世纪城支行采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求其在30日内提交书面整改报告。本文源自金融界

四、银行违规警示案例心得体会

＋▂＋

五、银行违规案例警示剖析材料

农业发展银行和农业银行违规放贷被问责“ 为坚决遏制隐性债务违法违规行为,发挥警示教育作用,财政部从已完成问责的隐性债务案例中,选取了8起典型案例进行公开曝光。其中农业发展银行陕西分行和农业银行芜湖分行上榜。”为坚决遏制隐性债务违法违规行为,进一步严肃财经纪律,发挥警示教育作用,财政部从已完成问责...

六、银行违规案例警示教育

七、银行违规案例警示教育心得体会党组织建设

违规宣传基金预期收益被罚,同花顺基金接警示函,浙江证监局还罚了...采取出具警示函措施的决定。因旗下部分产品存在宣传预期收益的行为,浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券... 多家银行均出现因基金代销违规接“罚单”,而作为后起之秀,第三方代销机构也是基金代销监管的关注重点。与此同时,行业整体也在悄然洗牌...

八、银行违规操作警示教育心得体会

无证上岗、违规考核频发 多家银行基金销售违规被罚【无证上岗、违规考核频发 多家银行基金销售违规被罚】财联社12月26日电,日前,三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。据统计,今年以来,已有20多家银行(含分支机构)被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施,案由涉...

严格投资者适当性管理!第三方基金代销主动“破局”近期监管部门接连对多家银行的基金销售的违规行为作出处罚。6月下旬,深圳证监局对某股份行利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的行为出具警示函;某国有商业银行宁夏回族自治区分行则因基金销售违规行为被宁夏证监局责令改正,包括部分支行基金销售业务负责人未取得基金...

基金代销违规频现,银行亟须“练内功”“无证上岗”是违规的“重灾区”,还有风控不到位、违规营销、违规激励问题等都是银行代销基金的违规重灾区。就近期而言,浙江证监局对三家银行基金代销业务的违规情况,采取了相应的行政监管措施。其中,温州瓯海农商行被出具警示函,而温州银行、杭州银行则被责令改正。在一...

∩△∩

华夏电梯违规担保,浙江证监局出具警示函2023年10月8日,浙江证监局公告,浙江华夏电梯股份有限公司(以下简称华夏电梯)及其相关人员张振华、徐佳丽因违规担保行为被出具警示函。华夏电梯在2022年9月26日与湖州银行股份有限公司南浔支行签订两份最高额抵押合同,为实际控制人控制的湖州东科电子石英股份有限公司借...

＋▽＋ 浙江天赐泵业违规担保,被浙江证监局出具警示函2023年10月8日,浙江证监局公告,浙江天赐泵业股份有限公司(以下简称天赐泵业)及其相关人员曹永进、朱小君因违规担保行为被出具警示函。浙江证监局在日常监管中发现,天赐泵业在2022年11月9日与中国农业银行温岭市支行签订《最高额抵押合同》,以自有不动产为公司和实际控制...

ˇ▽ˇ

九芝堂及高管多人违规使用非公司账户收取保证金,接收警示函2024年4月30日,湖南证监局公告,九芝堂(以下简称九芝堂)及董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高管人员因存在使用非公司银行账户收取销售代理权保证金等违规行为,接收出具警示函的行政监管措施,并被记入证券期货市场诚信档案。违规具体涉及嫌疑包括:使用非公司账户在2...

(-__-)b