银行违规新闻_银行违规新闻最新

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╯▽╰ 招商银行两项违规 收监管警示函 年内还有多起罚款处罚来自中国证件号重庆监管局14日的政务信息显示,招商银行重庆分行因两项违规,收到重庆监管局的警示函:根据内容显示,招商银行重庆分行的两项违规如下:一、基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中,你行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,未警示可能承担...

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≥△≤ 基金销售“踩红线” 多家银行违规被点名多家银行因基金销售违规被点名。9月17日,北京商报记者统计发现,年内已有工商银行、招商银行、广发银行等银行及其分支机构因基金销售违规被监管出具警示函或责令整改,而在违规事由中,相关业务人员未取得基金从业资格、基金销售产品宣传不合规等成为“重灾区”。在基金销售...

ˇ﹏ˇ 山西高平农村商业银行因违规被罚款90万元(时任山西高平农村商业银行股份有限公司行长)处罚款人民币90万元。泽金管罚决字〔2024〕6号公告显示,山西高平农村商业银行股份有限公司(简称“山西高平农村商业银行”)存在关联交易认定不完整、未按程序审批重大关联交易;未严格进行风险审查,投资企业债券形成风险的违法事...

徽商银行铜陵分行因违规被罚款125万元9月14日,国家金融监督管理总局安徽监管局发布公告,对徽商银行股份有限公司铜陵分行处罚款人民币125万元。铜金罚决字〔2023〕3号公告显示,徽商银行股份有限公司铜陵分行(简称“徽商银行铜陵分行”)存在违规发放项目贷款的违法事实。国家金融监督管理总局安徽监管局依据《...

(#｀′)凸 中国工商银行铜陵分行因违规被罚款40万元9月14日,国家金融监督管理总局安徽监管局发布公告,对中国工商银行股份有限公司铜陵分行处罚款人民币40万元。铜金罚决字〔2023〕7号公告显示,中国工商银行股份有限公司铜陵分行(简称“中国工商银行铜陵分行”)存在违规发放项目贷款的违法事实。国家金融监督管理总局安徽...

●ω● 上海浦东发展银行阿克苏分行因违规被罚款60万元对上海浦东发展银行股份有限公司阿克苏分行处罚款人民币60万元。阿金监罚决字〔2024〕10号公告显示,上海浦东发展银行股份有限公司阿克苏分行(简称“上海浦东发展银行阿克苏分行”)存在数据治理不审慎;表外业务管理不审慎的违法事实。国家金融监督管理总局新疆监管局依据...

●▂● 贵州镇远农村商业银行因违规被罚款70万元对贵州镇远农村商业银行股份有限公司处罚款人民币70万元。黔东南金罚决字〔2024〕13号公告显示,贵州镇远农村商业银行股份有限公司(简称“贵州镇远农村商业银行”)存在未对集团客户进行统一授信;贷款“三查”不尽职;贷款风险分类不准确的违法事实。国家金融监督管理总局贵...

广发银行重庆市分行基金销售违规被责令改正中新经纬9月14日电 14日,重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。 据《责令改正措施》,经查,重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”)存在以下问题: 一、基金销售业务负责...

遂宁农村商业银行会龙支行因违规被罚款30万元9月13日,国家金融监督管理总局四川监管局发布公告,对遂宁农村商业银行股份有限公司会龙支行处罚款人民币30万元。遂金监罚决字〔2024〕6号公告显示,遂宁农村商业银行股份有限公司会龙支行(简称“遂宁农村商业银行会龙支行”)存在存在收费服务质价不符的行为 的违法事实。...

网商银行因违规提高存款利率被罚金额最多,多家银行因资金空转被...银行类型中,又属农商行被罚最多)二、银行处罚排名(不含员工个人罚单)(罚单数量前三机构中,建行主要涉及贷款三查不到位、贷后管理不到位、违反规定办理结汇业务等;邮政储蓄银行则主要涉及销售违规,包括未按规定进行销售行为录音录像、未落实客户适当性管理要求、部分分支机...