银行违规事件处罚_银行违规事件处罚

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处罚1085万,因违规提供政府性融资等14项违规!浙江稠州商业银行上海...日前,国家金融监督管理总局上海监管局对浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行开出了1085万元的巨额罚单。该分行因涉及违规提供政府性融资、个人贷款资金违规使用等十四项违规行为遭到严厉处罚。具体违规行为包括14项,分别为1.违规提供政府性融资;2.流动资金贷款违规用于...

上海嘉定洪都村镇银行6宗违规被罚170万元:个人经营贷款违规流入...来源:台海网台海网7月11日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕84号)显示,因1.未真实披露... 5.个人经营贷款违规流入股市;6.个人消费贷款违规流入房市,国家金融监督管理总局上海监管局对上海嘉定洪都村镇银行股份有限公司罚款合计...

?△? 浙江稠州商业银行上海分行14宗违规被罚1085万元:违规提供政府性...来源:台海网台海网7月11日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕88号)显示,因1.违规提供政... 14.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责,国家金融监督管理总局上海监管局对浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行罚款合计1085...

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≥△≤ 涉四类违法违规,上海嘉定民生村镇银行遭罚140万元2024年7月2日,上海嘉定民生村镇银行股份有限公司因:1.个人贷款资金违规流入股市;2.流动资金贷款资金违规流入股市;3.流动资金贷款管理严重不审慎;4.员工行为管理严重违反审慎经营规则。受到国家金融监督管理总局上海监管局的行政处罚。根据《中华人民共和国银行业监督管理法...

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华夏银行武汉分行3宗违规被罚 违反账户管理规定等来源:中国经济网中国人民银行湖北省分行网站7月5日披露的行政处罚决定信息公示表(鄂银罚决字〔2024〕17-18号)显示,华夏银行股份有限公司武汉分行存在3宗违法行为:1.违反账户管理规定;2.违反反假货币业务管理规定;3.未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行湖北省分行对...

∩△∩ 衢江农商银行违规办理委托贷款业务等被罚没310万中新经纬7月8日电 国家金融监督管理总局网站8日发布的行政处罚信息公开表显示,浙江衢州衢江农村商业银行股份有限公司(下称“衢江农商银行”)被罚没310.64万元。 国家金融监督管理总局网站截图 据文号为衢金罚决字〔2024〕3号的行政处罚决定书,衢江农商银行存在的违法违规...

浙江稠州商业银行上海分行被罚款1085万元,违规提供政府性融资等2024年7月10日,国家金融监督管理总局上海监管局发布了行政处罚信息公开表沪金罚决字〔2024〕88号,浙江稠州商业银行上海分行(简称:浙江稠州商业银行),其主要违法违规事实包含违规提供政府性融资、流动资金贷款违规用于固定资产投资、流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营...

兴业银行泉州分行被罚240万:涉员工违规参与民间借贷等“六宗罪”来源:时间财经近日,国家金融监督管理总局泉州监管分局发布行政处罚决定书,对兴业银行股份有限公司(下称“兴业银行”)泉州分行及其相关责任人进行了处罚。根据公开资料,兴业银行泉州分行及其三名员工因六项违规行为受到处罚。违规行为包括:员工管理不到位、员工违规参与民间...

奉贤浦发村镇银行4宗违规被罚 为浦发银行控股子公司中国经济网北京7月8日讯 国家金融监督管理总局网站上周五(7月5日)披露的上海监管局行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕57号)显示,上海奉贤浦发村镇银行股份有限公司存在如下违法违规事实:个人消费贷款贷后管理不到位,贷款资金违规流入股市;流动资金贷款管理严重违反审...

安信信托一总经理被禁止从事银行业工作十五年:违规将信托财产用于...来源:台海网台海网7月10日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕67号)显示,因冯之鑫(时任... 违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任,国家金融监督管理总局上海监管局禁止从事银行业工作十五年。(台海网综合)